Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer
Sie sind als WpHG-Compliance Officer tätig? Mit dem Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer erlernen die Teilnehmer folgende fachliche Skills:
- Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
- Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
Das Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A19.
Zielgruppe für das Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer
- Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
- Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
- Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
- Single Officer und neu bestellt Single Officer
Ihr Vorsprung mit dem Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Programm zum Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
Die Teilnehmer erhalten mit dem Online Lehrgang WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer die S+P Tool Box:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
- BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
- Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
- BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
- Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
- Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
- Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
- Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
- Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
- Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
- Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
- Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare Compliance gebucht:
Zertifizierter WpHG- / MaRisk-Compliance Officer online buchen
Compliance Management im Unternehmen
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
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